Лицензия профучастника (брокер/дилер/ДУ/депозитарий)
Консультация: бесплатно
Цена: от 30000 руб.
Преимущества работы с нами
В качестве бонуса 1 месяц бухгалтерского учета бесплатно!
Лицензия профучастника
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» предусматривает лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (выдачу лицензии профучастника). При этом закон устанавливает несколько видов профессиональной деятельности на этом рынке, в частности:
- брокерская деятельность,
- дилерская деятельность,
- деятельность по управлению ценными бумагами,
- депозитарная деятельность.
Брокерская деятельность представляет собой основанное на возмездном договоре участника с клиентом заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами либо заключение договоров, отнесённых к производным финансовым инструментам, по поручению клиента и за его счёт от имени участника или от имени клиента. Соответствующий профессиональный участник является брокером.
Дилерская деятельность представляет собой заключение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет в форме публичного объявления цен покупки (и/или продажи) ценных бумаг с обязательством покупки (и/или продажи) этих бумаг по ценам, установленным лицом, ведущим такую деятельность. Соответствующий профессиональный участник является дилером.
Деятельностью по управлению ценными бумагами представляет собой доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, направленными на сделки с ценными бумагами и (или) заключение договоров, отнесённых к производным финансовым инструментам. Соответствующий профессиональный участник является управляющим.
Депозитарная деятельность представляет собой оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учёту и переходу прав на ценные бумаги. Соответствующий профессиональный участник является депозитарием.
Органом, выдающим лицензию профучастника, является Федеральная служба по финансовым рынкам. Ею установлены специфические лицензионные требования:
- соответствие собственных средств лицензиата нормативам достаточности;
- соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям;
- наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
- наличие у лицензиата не менее одного контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
- наличие у руководителя лицензиата опыта работы не менее 2 лет в должности руководителя отдела организации, ведущей деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционными фондами и т.п.;
- отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата;
- наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующего требованиям.
Для оформления лицензии профучастника необходимо предоставить:
- заявление,
- нотариально заверенные учредительные документы лицензиата,
- документы, подтверждающие выполнение лицензионных требований,
- квитанцию об оплате государственной пошлины.
Цена услуг специалистов компании «Юрконсалтинг» по оформлению лицензии профучастника составляет от 30 000 руб. В указанную цену не входит оплата государственной пошлины за выдачу лицензии профучастника в размере 20 000 руб.
Специалисты компании «Юрконсалтинг» при оформлении лицензии профучастника оказывают дополнительные услуги по составлению вышеперечисленных документов. Цена услуги составляет от 5 000 до 10 000 руб. в зависимости от сложности документа.
